Erklärung zur Unternehmensführung gemäß § 289f HGB und § 315d HGB

 

Erklärung gemäß § 161 des Aktiengesetzes

Die aktuelle Entsprechenserklärung gemäß § 161 AktG finden Sie hier:
https://www.patrizia.ag/de/aktionaere/corporate-governance/entsprechenserklaerungen/

Relevante Angaben zu Unternehmensführungspraktiken, die über die gesetzlichen Anforderungen hinaus angewandt werden

Als Unternehmen haben wir Grundsätze für unsere Geschäftstätigkeit und die damit verbundenen Ziele sowie Grundsätze für unsere generellen Wertvorstellungen, die das Tagesgeschehen überdauern:

  • Wir denken langfristig, um die PATRIZIA der Zukunft zu gestalten, handeln betriebswirtschaftlich und sichern unsere Entwicklung nachhaltig.
  • Wir zielen auf Erfolg und treffen klare Entscheidungen, die wir mit optimalen Prozessen und bedarfsgerechten Lösungen konsequent umsetzen.
  • Wir arbeiten konstruktiv zusammen, reflektieren unser eigenes Handeln, und geben wertschätzend und direkt Feedback. Durch Führung und Vorbild fordern und fördern wir das dazu notwendige Verhalten.
  • Bei PATRIZIA sind gesellschaftliche Verantwortung sowie der Schutz unserer natürlichen Lebensgrundlagen von zentraler Bedeutung. 

Beschreibung der Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat sowie der Zusammensetzung und Arbeitsweise von deren Ausschüssen

Entsprechend den gesetzlichen Vorgaben besteht bei der PATRIZIA AG ein duales Führungssystem, das durch eine personelle Trennung zwischen dem Vorstand als Leitungsorgan und dem Aufsichtsrat als Überwachungsorgan gekennzeichnet ist. Als börsennotierte deutsche Aktiengesellschaft wird die Unternehmensführung bei PATRIZIA in erster Linie durch das Aktiengesetz bestimmt.

Der Vorstand leitet die PATRIZIA AG und den Konzern in eigener Verantwortung. Zu den wesentlichen Führungsaufgaben des Vorstands zählen die Festlegung der Unternehmensziele und der strategischen Ausrichtung des Konzerns, dessen Steuerung und Überwachung sowie die Unternehmensplanung. Wesentliche Grundlagen für die Zusammenarbeit innerhalb des Vorstands sind in der vom Aufsichtsrat beschlossenen Geschäftsordnung des Vorstands geregelt. Die Mitglieder des Vorstands tragen gemeinsam die Verantwortung für die gesamte Geschäftsleitung. Sie arbeiten kollegial zusammen und informieren sich gegenseitig laufend über wichtige Maßnahmen und Vorgänge in ihren Geschäftsbereichen. Unbeschadet der Gesamtverantwortung des Vorstands führt jedes einzelne Vorstandsmitglied die ihm zugewiesenen Geschäftsbereiche in eigener Verantwortung. Die Beschlüsse des Vorstandes werden mit einfacher Stimmenmehrheit der an der Beschlussfassung teilnehmenden Mitglieder des Vorstandes gefasst, soweit das Gesetz nicht zwingend Einstimmigkeit vorsieht. Bei Stimmengleichheit gibt die Stimme des Vorsitzenden den Ausschlag.

Der Aufsichtsrat der PATRIZIA AG besteht nach den Regelungen des Aktiengesetzes und der Satzung aus drei Mitgliedern, die von der Hauptversammlung gewählt werden. Der Aufsichtsrat ist zuständig für die Bestellung, Wiederbestellung und Abberufung von Vorstandsmitgliedern, berät den Vorstand und überwacht kontinuierlich dessen Geschäftsleitung, auch im Hinblick auf das Erreichen der langfristigen Unternehmensziele. Der Aufsichtsrat hat Zustimmungsvorbehalte für bestimmte Maßnahmen und Geschäfte festgelegt. Einzelheiten zu den Sitzungen und zur Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat im Geschäftsjahr 2020 sind im Bericht des Aufsichtsrats erläutert.

Der Aufsichtsrat sorgt gemeinsam mit dem Vorstand für eine langfristige Nachfolgeplanung. Hierzu erörtern die Aufsichtsratsmitglieder das Thema Nachfolgeplanung unter Berücksichtigung der laufenden Bestellungszeiträume, der Leistungen der Vorstandsmitglieder, des Diversitätskonzepts und der strategischen Ausrichtung regelmäßig im Plenum. Darüber hinaus tauscht sich der Aufsichtsrat regelmäßig mit dem Vorstand über geeignete interne Kandidatinnen und Kandidaten aus dem PATRIZIA Talent Management Programm aus und berät erforderlichenfalls über potenzielle externe Kandidaten und Kandidatinnen.

Der Aufsichtsrat hat keine Ausschüsse eingerichtet. Der Aufsichtsrat der PATRIZIA AG besteht derzeit aus drei Mitgliedern. Aufgrund der Anzahl der Aufsichtsratsmitglieder ist die Bildung von Ausschüssen weder erforderlich noch sinnvoll und würde die Arbeit des Gremiums unnötig erschweren. Sollte der Aufsichtsrat in Zukunft jedoch erweitert werden, beabsichtigt der Aufsichtsrat, Fachausschüsse zu bilden.

Des Weiteren richtet sich die vertrauensvolle Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat zum Wohle des Unternehmens eng an den Prinzipien des Deutschen Corporate Governance Kodex aus.

Altersgrenzen für die Mitglieder des Vorstands (Empfehlung B.5 DCGK 2020) sowie die Mitglieder des Aufsichtsrats (Empfehlung C.2 DCGK 2020)

Vorstandsmitglieder sollen in der Regel maximal mit Wirkung bis zur Vollendung des 65. Lebensjahrs bestellt werden. Vorstandsmitglieder können über die Vollendung des 65. Lebensjahrs hinaus mit Wirkung bis maximal zur Vollendung des 68. Lebensjahrs bestellt werden, wenn eine solche Bestellung im Unternehmensinteresse liegt.

Aufsichtsratsmitglieder sollen zum Zeitpunkt ihrer Bestellung regelmäßig das 70. Lebensjahr noch nicht vollendet haben.

Umsetzung des Gesetzes für die gleichberechtigte Teilhabe von Frauen und Männern an Führungspositionen in der Privatwirtschaft und im öffentlichen Dienst

Das Gesetz für die gleichberechtigte Teilhabe von Frauen und Männern an Führungspositionen in der Privatwirtschaft und im öffentlichen Dienst verpflichtet Unternehmen, die - wie die PATRIZIA AG - börsennotiert sind, Zielgrößen für den Frauenanteil im Aufsichtsrat, im Vorstand und in den beiden Führungsebenen unterhalb des Vorstands sowie Fristen für die Erreichung dieser Zielgrößen festzulegen (§§ 111 Abs. 5, 76 Abs. 4 AktG).

Der Aufsichtsrat hat mit Wirkung ab 1. Juli 2019 gemäß § 111 Abs. 5 AktG für seine eigene Besetzung, sowie für die Besetzung des Vorstands, einen Frauenanteil von 25% als Zielgrößen festgelegt, die bis zum 30. Juni 2024 erreicht werden sollen. Gegenwärtig besteht der Aufsichtsrat ausschließlich aus männlichen Personen, während der Vorstand über ein weibliches Mitglied und sechs männliche Mitglieder verfügt.

Der Vorstand der PATRIZIA AG hat mit Wirkung ab 1. Juli 2019 gemäß § 76 Abs. 4 AktG für den Frauenanteil in der ersten Führungsebene unterhalb des Vorstands eine Zielgröße von 20% und für den Frauenanteil in der zweiten Führungsebene unterhalb des Vorstands eine Zielgröße von 30% festgelegt, die jeweils bis zum 30. Juni 2024 erreicht werden sollen. Gegenwärtig beträgt der Frauenanteil in der ersten Führungsebene 13% und in der zweiten Führungsebene 31%.

Perspektivisch streben Vorstand und Aufsichtsrat es an, die gesetzliche Zielquote von 30% für beide Geschlechter auf allen Ebenen zu erreichen. Bei der Besetzung aller Positionen im Unternehmen, insbesondere von Vorstandsmitgliedern und Führungskräften, wird jedoch primär Wert auf die bestmögliche Kompetenz und Qualifikation gelegt.

Stand der Umsetzung hinsichtlich des Kompetenzprofils für den Aufsichtsrat und der Ziele für seine Zusammensetzung (Empfehlung C.1 DCGK 2020) sowie Beschreibung des Diversitätskonzepts

Im Jahr 2018 haben sich Vorstand und Aufsichtsrat auf gremienspezifische Diversitätskonzepte gemäß § 289f Abs. 2 Nr. 6 HGB verständigt. Diese beschreiben, wie bei PATRIZIA eine vielfältige Besetzung der obersten Führungsgremien im Hinblick auf Aspekte wie beispielsweise Alter, Geschlecht, Bildungs- oder Berufshintergrund angestrebt wird.

Das Diversitätskonzept für den Vorstand versteht unter Vielfalt (Diversity) als Abwägungsgesichtspunkt insbesondere unterschiedliche, sich gegenseitig ergänzende fachliche Profile, Führungserfahrung, Berufsausbildungen und Lebenserfahrungen, auch im internationalen Bereich, und bei entsprechender Qualifikation eine angemessene Vertretung beider Geschlechter. Zum Diversitätskonzept gehört die Zielquote für den Frauenanteil im Vorstand von 25%.

Das Diversitätskonzept für den Vorstand und die darin niedergelegten Anforderungen werden durch den Aufsichtsrat im Rahmen des Verfahrens zur Vorstandsbestellung und langfristigen Nachfolgeplanung berücksichtigt. Der Vorstand erfüllt in seiner derzeitigen Zusammensetzung sämtliche Anforderungen des Diversitätskonzepts. Die Vorstandsmitglieder decken ein breites Spektrum von Kenntnissen und Erfahrungen sowie Ausbildungs- und Berufshintergründen ab und verfügen über internationale Erfahrung.

Der Aufsichtsrat hat für seine Zusammensetzung konkrete Ziele benannt und ein Kompetenzprofil für das Gesamtgremium erarbeitet. Hiernach ist der Aufsichtsrat so zusammenzusetzen, dass seine Mitglieder insgesamt über die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmung der Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen verfügen. Zudem soll bei der Suche nach qualifizierten Persönlichkeiten für den Aufsichtsrat, die den Aufsichtsrat in seiner Gesamtheit im Rahmen dieser Ziele bestmöglich mit Fach- und Führungskompetenzen verstärken würden, generell auf Vielfalt (Diversity) geachtet werden. Im Aufsichtsrat sollten breit gefächerte Erfahrungswerte und unterschiedliche Spezialkenntnisse vertreten sein. Zudem sollte der Aufsichtsrat insgesamt über eine umfassende Meinungs- und Kenntnisvielfalt verfügen, um ein gutes Verständnis des aktuellen Stands sowie der längerfristigen Chancen und Risiken im Zusammenhang mit der Geschäftstätigkeit des Unternehmens und des Konzerns entwickeln zu können.

Wahlvorschläge des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern der Anteilseigner sollen die Ziele für die Zusammensetzung des Aufsichtsrats berücksichtigen und gleichzeitig die Ausfüllung des Kompetenzprofils für das Gesamtgremium anstreben. Hierbei soll auch das Diversitätskonzept des Aufsichtsrats in der Weise berücksichtigt werden, dass eine Umsetzung durch entsprechende Wahlbeschlüsse der Hauptversammlung unterstützt wird. Die Hauptversammlung ist jedoch an Wahlvorschläge des Aufsichtsrats nicht gebunden.

Der Aufsichtsrat füllt nach eigener Einschätzung in seiner derzeitigen Zusammensetzung (mit Ausnahme der Zielquote für den Frauenanteil) die für seine Zusammensetzung benannten Ziele, das Kompetenzprofil sowie das Diversitätskonzept aus.

Die Aufsichtsratsmitglieder besitzen die als erforderlich angesehenen fachlichen und persönlichen Qualifikationen. Sie sind in ihrer Gesamtheit mit dem Sektor, in dem die Gesellschaft tätig ist, vertraut. Dem Aufsichtsrat gehört zudem mit den Herren Alfred Hoschek sowie Uwe H. Reuter eine nach seiner Einschätzung angemessene Anzahl von zwei Mitgliedern an, die im Sinne der Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex sowohl unabhängig von der Gesellschaft und deren Vorstand als auch von einem kontrollierenden Aktionär sind.

Selbstbeurteilung des Aufsichtsrats (Empfehlung D.13 DCGK 2020)

Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2020 beurteilt, wie wirksam der Aufsichtsrat seine Aufgaben erfüllt. Hierzu erhielten alle Mitglieder des Aufsichtsrats einen Fragebogen, in dem sie ihre Einschätzung zu der Organisation des Aufsichtsrats sowie der Wirksamkeit seiner Arbeitsweise abgeben sollten und zudem Gelegenheit hatten, Verbesserungsvorschläge zu machen. Nach Auswertung der Fragebögen wurde das Ergebnis im Gremium besprochen sowie über etwaige Verbesserungsmöglichkeiten beraten.


Augsburg, 28. Januar 2021

 

Der Vorstand
 

Wolfgang Egger

CEO

Alexander Betz

CDO

Karim Bohn

CFO

Dr. Manuel Käsbauer

CTIO

Anne Kavanagh

CEO

Simon Woolf

CHRO 

Klaus Schmitt

COO

 

 

Den Corporate Governance Bericht der PATRIZIA AG finden Sie hier.

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Martin Praum

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Senior Associate | Investor Relations

Maximilian Gerber

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